法人情報等の設定

このセクションでは、回答依頼受領および回答のための諸設定の方法を説明します。法人情報等の設定は、以下の4つのステップで進めます。

• 法人情報に関する設定
• 回答窓口の登録と編集
• 法人ユーザーの登録と編集、回答窓口への紐づけ
• 支店・部門の登録と編集、回答窓口への紐づけ

こちらの設定により回答窓口が作成され、それに支店・部門およびユーザーが紐づけられると、監査人は確認回答依頼ができるようになります。

ユーザー（管理者および一般）は、自身に紐づけられた回答窓口に含まれる支店・部門宛の回答依頼メールを監査人より受領し、回答します。

法人情報に関する設定

法人名の変更などのほか、Google Authenticator／Microsoft Authenticatorを利用したワンタイムパスワードの利用の有無や、接続元IPアドレスの制限などのセキュリティ関連の設定ができます。

法人情報に関する設定

回答窓口の登録と編集

認証済回答者における回答単位となる［回答窓口］を作成します。この後設定する［支店・部門］および［ユーザー］をそれぞれ［回答窓口］に紐づけることで、［支店・部門］に送付された回答依頼（確認状）を、［ユーザー］が回答できるようになります。設定イメージは、ユーザーの役割と権限ページの「回答窓口、支店・部門とユーザーの関係」を参照してください。

回答窓口の登録と編集

法人ユーザーの登録と編集、回答窓口への紐づけ

回答を作成・承認する回答窓口ユーザーの登録と編集を行います。まずユーザーを登録後、当該ユーザーを各回答窓口へ管理者ユーザーまたは一般ユーザーとして紐づけを行います。

ユーザー毎の通知メールの設定も可能です。

法人ユーザーの登録と編集、回答窓口への紐づけ

支店・部門の登録と編集、回答窓口への紐づけ

監査人・被監査会社に送付先として表示される、［支店・部門］の登録と編集を行います。その後、各支店・部門を各回答窓口へ紐づけを行います。

支店・部門の一時的な無効化や、日付を設定して支店・部門を有効化することも可能です。

支店・部門の登録と編集、回答窓口への紐づけ

回答窓口の登録と編集

認証済回答者における回答単位となる［回答窓口］を作成します。
この後設定する［支店・部門］および［ユーザー］をそれぞれ［回答窓口］に紐づけることで、［支店・部門］に送付された回答依頼（確認状）を、［ユーザー］が回答できるようになります。
設定イメージは、ユーザーの役割と権限の「回答窓口、支店・部門とユーザーの関係」を参照してください。

回答窓口の登録

「法人情報画面」の画面右上の［表示切り替え］ボタンで［回答窓口］をクリックすると、［回答窓口］画面が表示されます。
確認回答者情報の登録は、1つずつ登録する「回答窓口の個別登録」、Excelテンプレートで複数登録する「回答窓口の一括登録」のいずれかで実施します。

回答窓口の個別登録

［法人情報］画面の［回答窓口］から、［新規登録］ボタンをクリックします。
すると、［回答窓口詳細］画面が表示されます。

［回答窓口］詳細画面では［回答窓口名］や［説明］を入力します。また、この回答窓口にて回答を行う確認状の種類を選択します。
入力内容の詳細は、このセクション最後の各項目の設定詳細を参照してください。
入力後、［保存］ボタンをクリックし保存します。

回答窓口の一括登録

テンプレートのダウンロード

［回答窓口］画面から、［新規一括登録］ボタンをクリックします。

［回答窓口情報一括登録］ダイアログが表示されますので、［ダウンロード］ボタンをクリックします。テンプレートのExcelファイルがダウンロードされます。

テンプレートへの入力

テンプレートのExcelファイルのシート［記入上の注意］を参考に、テンプレートのExcelファイルを作成してください。入力行が不足する場合は、行をコピーして追加してください。

テンプレートのアップロード

［回答窓口情報一括登録］ダイアログから、入力したテンプレートExcelファイルをアップロードします。

アップロードが完了すると、完了メッセージとともに［回答窓口］画面にアップロード結果が反映されます。

回答窓口の編集

既存の回答窓口の編集は、［回答窓口詳細］画面から実施可能です。回答窓口の編集は窓口管理者ユーザーも実施可能です。
既存の回答窓口の［回答窓口詳細］画面は、以下いずれかの方法で表示することができます。

［回答窓口］画面から、編集したい回答窓口の［回答窓口ID］をクリック

メイン画面で、編集したい回答窓口を選択後、ボタンより［回答窓口詳細］をクリック

［回答窓口詳細］画面では、画面右上の選択項目を切り替えて設定を行います。

回答窓口および紐づける支店・部門情報の編集

［回答窓口］ボタンを選択すると、この回答窓口名やその説明、この回答窓口にて回答を行う確認状の種類を編集できる画面になりますので、編集後［保存］ボタンをクリックします。
画面右側には、この回答窓口に紐づいている支店・部門が表示されます。［支店・部門コード］をクリックすると、［支店・部門］詳細画面（支店・部門の編集・回答窓口への紐づけ）に移動します。

紐づけるユーザー情報の編集

［ユーザー］を選択すると、この回答窓口にユーザーを紐づけたり、既存のユーザーの紐づけを解除することができます。

ユーザーを紐づけるには、まず［新規追加］ボタンをクリックし、［ユーザーの追加］画面を表示します。
この回答窓口に紐づけたいユーザーのチェックボックスにチェックを入れ、ユーザーの役割を［管理者］または［一般］から選択し、［追加］ボタンを押すことで、ユーザーをこの回答窓口に追加できます。

ユーザーの紐づけを解除したい場合は、各ユーザーの［紐づけ解除］列にあるボタンをクリックします。

既存の回答窓口を削除したい場合は、［回答窓口］詳細画面右上のボタンをクリックします。
なお、ボタンは回答窓口に紐づいている支店・部門がないときのみ、表示されます。

各項目の設定詳細

回答窓口の登録・編集に関連する画面の、各項目の説明は以下のとおりです。

［法人情報］画面 - 回答窓口

［回答窓口］詳細画面 – ［回答窓口］

［回答窓口］詳細画面 – ［ユーザー］

法人ユーザーの登録と編集、回答窓口への紐づけ

回答窓口ユーザーの登録と編集を行います。ユーザー数に制限はありません。
ユーザーを登録後、各回答窓口へ管理者ユーザーまたは一般ユーザーとして紐づけを行います。
登録したユーザーが1つ以上の回答窓口に紐づけられていない場合、各ユーザーのログイン後に所定の画面に遷移しないため、ユーザーの登録時は回答窓口の紐づけまでを同時に行ってください。

• 法人ユーザーの登録
• 法人ユーザーの編集・回答窓口への紐づけ

法人ユーザーの登録

［法人情報］画面の右上の選択項目より、［ユーザー］をクリックすると、［法人ユーザー］画面が表示されます。
ユーザーの登録方法には、画面上でユーザーを1人ずつ登録する［新規登録］と、Excelテンプレートで複数登録する［新規一括登録］の方法があります。

法人ユーザーの個別登録

［新規登録］ボタンをクリックすると［ユーザー詳細］画面が表示されますので、各項目を入力して［保存］ボタンをクリックします。

［メール通知設定］では、Balance Gatewayシステムからの通知メールの頻度を選択できます。

タスク

• 回答（回答依頼）：担当する回答窓口に回答依頼があった場合に通知します。
• 回答（再回答依頼）：担当する回答窓口に再回答依頼があった場合に通知します。
• 回答承認：一般ユーザーからの回答入力承認依頼があった場合に通知します。（回答種類 - 銀行は対象外です）
• アサイン：「割り当て」機能で回答依頼への割り当てがあった場合に通知します。（回答種類 - 銀行は対象外です）

メール通知設定

• 通知しない：メール通知を行いません。
• 通知する：通知事項がある都度、メールで通知を行います。

※［アサイン］タスクのメール通知（回答種類 - 銀行は対象外）に関して、メール通知が配信されない不具合が発生しています。

法人ユーザーの一括登録

テンプレートのダウンロード

［新規一括登録］ボタンをクリックすると、［法人ユーザー情報一括登録］ダイアログが表示されますので、［ダウンロード］ボタンをクリックします。テンプレートのExcelファイルがダウンロードされます。

テンプレートへの入力

テンプレートのExcelファイルのシート［記入上の注意］のご説明を参考に、テンプレートのExcelファイルを作成してください。入力行が不足する場合は、行をコピーして追加してください。

なお入力項目のうち、［回答窓口ID］［回答窓口名］［ロール］のすべてにデータを入力すると、ユーザーの登録と同時に回答窓口への紐づけが可能です。
［回答窓口ID］［回答窓口名］はテンプレートのシート［回答窓口］からコピーし、［ロール］は［管理者］または［一般］から選択してください。
この時点での紐づけ不要なユーザーがいる場合は、この3項目は空欄としてください。

テンプレートのアップロード

［法人ユーザー情報一括登録］ダイアログから、入力したテンプレートExcelファイルをアップロードします。

アップロードが完了するとメッセージが表示され、数分後に［法人ユーザー］画面へアップロード結果が反映されます。

法人ユーザーの編集・回答窓口への紐づけ

既存のユーザーの編集は、「ユーザー詳細」画面から実施可能です。
「ユーザー詳細」画面には、ユーザーの設定画面で各ユーザーのメールアドレスをクリックすることで移動できます。

ユーザ詳細情報の編集

［ユーザー詳細］画面では、画面右上の選択項目を切り替えて設定を行います。

［ユーザー詳細］を選択すると、ユーザーの姓名や、そのユーザーに対するBalance Gatewayシステムからのメール通知設定を編集できます。メール通知設定については、「法人ユーザーの登録」をご確認ください。

回答窓口への紐づけ追加

［回答窓口］を選択すると、選択中のユーザーの回答窓口への紐づけ、および回答窓口からの紐づけを解除することができます。なお、紐づけを行うためには事前に「回答窓口の登録と編集」にて、回答窓口を作成しておく必要があります。

紐づけを行うには、まず［追加］ボタンをクリックします。

［追加］ボタンをクリックすると下記のような画面が表示されます。
まず紐づけたい回答窓口のチェックボックスにチェックを入れ、次に選択した回答窓口に対しこのユーザーを管理者として紐づけるか、一般として紐づけるかを選択します。
最後に［追加］ボタンをクリックすることで、紐づけが完了します。

回答窓口への紐づけ解除

紐づけ解除を行うには、解除したい回答窓口について［紐づけ解除］列のボタンをクリックします。

ユーザーの削除

既存のユーザーを削除したい場合は、［ユーザー詳細］画面または［回答窓口］画面右上のボタンをクリックします。

各項目の設定詳細

回答窓口ユーザーの設定に関連する画面の、各項目の説明は以下のとおりです。

［法人ユーザー］画面 - ユーザー

法人ユーザー設定 - ユーザー詳細画面

法人ユーザー設定 – 回答窓口画面

法人ユーザー設定 – 新規一括登録画面

支店・部門の登録と編集、回答窓口への紐づけ

監査人・被監査会社に送付先として表示される、［支店・部門］の登録と編集を行います。
その後、各支店・部門を各回答窓口へ紐づけを行います。

• 支店・部門の登録
• 支店・部門の編集・回答窓口への紐づけ

支店・部門の登録

「法人情報画面」の画面右上の選択項目より、［支店・部門］をクリックすると、［支店・部門］画面が表示されます。
なお支店・部門の登録前に、支店・部門に紐づける回答窓口を事前に作成しておく必要がありますので、ご注意ください。

支店・部門の個別登録

［支店・部門］画面から［新規登録］ボタンをクリックします。
［支店・部門詳細］画面が表示されます。

支店・部門コードと支店・部門名の入力

支店・部門コードは20文字以内の半角英数で、支店・部門名は50文字以内で任意のテキストを入力できます。

回答窓口の紐づけ

［回答窓口選択］ボタンをクリックします。
［回答窓口選択］ダイアログに登録済の回答窓口が表示されますので、紐づけたい支店・部門のラジオボタンを選択し、［回答窓口設定］ボタンを押します。
画面上部のボックスで、回答窓口IDおよび回答窓口名を対象に検索も可能です。

有効・無効化の設定

支店・部門作成時における、有効・無効状態を設定できます。［有効/無効］トグルボタンをクリックして選択してください。
［無効］を選択した場合は、指定日に有効化する設定も可能です。［有効化開始日：］欄の［カレンダー］ボタンをクリックし、有効化開始日を選択してください。

支店・部門を無効化すると、依頼者である監査人および被監査会社は当該支店・部門を送付先として指定できなくなります。一方で支店・部門情報や回答窓口への紐づけ情報等は削除されません。
例えば回答受付前は無効状態で支店・部門情報を設定しておき、回答受付日に有効化するといった運用が可能です。

最後に［保存］ボタンをクリックし、Webブラウザの確認ダイアログでも［OK］をクリックすると、画面上部に保存処理が完了した旨が表示され、回答窓口IDと回答窓口名が設定されます。

支店・部門の一括登録

テンプレートのダウンロード

［支店・部門］画面から、［新規一括登録］ボタンをクリックします。

［支店・部門情報一括登録］ダイアログが表示されますので、［ダウンロード］ボタンをクリックします。テンプレートのExcelファイルがダウンロードされます。

テンプレートへの入力

テンプレートのExcelファイルのシート［記入上の注意］を参考に、テンプレートのExcelファイルを作成してください。入力行が不足する場合は、行をコピーして追加してください。

テンプレートのアップロード

［支店・部門情報一括登録］ダイアログから、入力したテンプレートExcelファイルをアップロードします。

アップロードが完了すると、完了メッセージとともに［支店・部門］画面にアップロード結果が反映されます。

回答（回答種類 – 銀行）

このセクションでは、回答種類 - 銀行における回答の実施方法を説明します。回答の実施は、［回答依頼の受領］、［回答の入力］、［回答の再鑑］、［回答の承認］の4つのステップで進めます。

回答依頼の受領

ご自身の担当している［回答窓口（支店・部門）］に対し監査人から回答依頼が届くと、通知メールとともに［回答一覧］画面に回答依頼が反映されます。※

※メール通知の有無は、法人情報管理者の設定によります。

回答依頼の受領

回答の入力

［回答一覧］画面から［ステータス］［1～14］を確認し、回答が入力できる回答依頼に対し、回答を入力します。

回答の入力は、日本公認会計士協会が公表している銀行確認状の様式例に従った14項目および当座勘定照合表を1つの回答欄で一括回答する［一括回答］と、個別の回答欄で回答する［個別回答］のいずれかで実施します。

回答の入力

回答の再鑑

回答の入力が完了した回答項目について、再鑑を実施します。

回答の再鑑は、［一括回答］による回答の入力を行っている場合は一括回答欄に、［個別回答］による回答を行っている場合は各個別回答欄の入力が完了している項目に対して実施します。

回答の再鑑

再鑑後の回答の修正

回答内容の修正が必要な場合は、再鑑状態を解除する必要があります。そのため、回答の修正を行った場合には、再度再鑑を実施する必要があります。

再鑑後の回答の修正

回答の承認

※［回答の承認］は、管理者ユーザーのみ実施可能です。

すべての回答項目が再鑑済みになり、ステータスが［承認待ち］になりましたら、管理者ユーザーが回答依頼を承認します。

回答依頼を承認すると、監査人ユーザーに回答結果が送信されます。

回答の承認（管理者ユーザーのみ）

回答の入力

回答依頼内容の確認

［回答一覧］画面から回答依頼を選択すると、［回答_銀行］画面が表示されます。
［回答_銀行］画面は大きく2つのセクションに分かれています。
［回答依頼内容］セクションでは、回答対象となる被監査会社の各種情報や、確認基準日、回答期日などをご確認できます。
また、監査チームからのコメントが記載されていることもあります。

一括回答

回答の作成

一括回答では、日本公認会計士協会が公表している銀行確認状の様式例に従った項目1～14および当座勘定照合表への回答をまとめて一括回答欄に添付・コメントすることで、一括して回答・再鑑を行うことができます。

［回答_銀行］画面中ほどの［回答］セクションにある［一括登録］欄において、チェックボタンをクリックします。

一括回答が有効となり、ファイル添付欄およびコメント入力欄が開きますので、回答を添付またはコメント入力してください。

• 一括回答を有効にすると、1～14の個別の回答欄に作成した回答や再鑑状況はクリアされ、入力できなくなります。チェックをはずすと、個別の回答欄が入力できるようになります。

• ［回答一覧］画面上のステータスは、1～14のすべての項目について変更されます。

ファイルの添付

ファイルの添付ファイルを添付する場合、［アップロードするファイルをドロップ］と記載のある領域にファイルをドロップするか、［ファイル選択］ボタンをクリックして添付するファイルを選択します。アップロードしたファイルはドロップ領域のすぐ上に記載され、ファイルが複数ある場合は複数行表示されます。

• ファイルは複数まとめてアップロードできます。

• アップロード可能なファイル形式とファイル数については、「添付資料としてアップロード可能なファイル」を参照してください。

• 各ファイル名をクリックすると、そのファイルを個別にダウンロードできます。また、各回答項目の、［該当なし］チェックボックスの右にあるクリップのマークをクリックすると、アップロードしたファイルをZip形式で一括ダウンロードできます。

• 各ファイル名の右側の［×］ボタンを押すと、その添付データを削除できます。

回答内容の保存

回答内容を保存する場合は、［回答_銀行］画面最下部の［編集を保存して戻る］ボタンをクリックしてください。［回答一覧］画面におけるステータスが［対応完了］となり、［入力中］ステータスが解除されます。

回答内容を保存しない場合は、［回答_銀行］画面最上部または最下部の［回答一覧へ戻る］ボタンをクリックしてください。

［入力中］ステータスについて

［編集を保存して戻る］ボタンまたは［回答一覧へ戻る］ボタン以外の方法で画面遷移を行うと、ステータスが「入力中」のままとなり、他のユーザーの編集が制限されます。入力中ユーザーが改めて［編集を保存して戻る］ボタンまたは［回答一覧へ戻る］ボタンをクリックするか、一定時間操作を行わないことにより、「入力中」ステータスが解除されます。

個別回答

回答の作成

※個別回答を行う場合は、一括回答欄にチェックを付さないでください。

［回答_銀行］画面中ほどの［回答］セクションにある［一括登録］欄より下に、日本公認会計士協会が公表している銀行確認状の様式例に従った項目および当座勘定照合表の各回答項目が、順番に並んでいます。
各セクションに移動して、項目下側の［V］ボタンをクリックすると回答フォームが表示されますので、回答内容を入力してください。

• 回答のための行が足りない場合は、［追加］ボタンで追加してください。
• 入力済の行を削除するには、各行の右端にある［×］ボタンをクリックします。
• 回答セクションによっては、［追加］ボタンがないものや、［追加］ボタンの下にも記載欄が存在する場合があります。
• 回答対象の項目に該当がない場合は［該当なし］チェックボックスにチェックを入れます。なお、［該当なし］チェックボックスの一括入力はできません。

ファイルを添付する場合、［ここにファイルをドロップしてください］と記載のある領域にファイルをドロップするか、［ファイル選択］ボタンをクリックして添付するファイルを選択します。
アップロード可能なファイル形式とファイル数については、「添付資料としてアップロード可能なファイル」を参照してください。

アップロードしたファイルはドロップ領域のすぐ上に記載され、ファイルが複数ある場合は複数行表示されます。
各ファイル名をクリックすると、そのファイルを個別にダウンロードできます。また、各回答項目の、［該当なし］チェックボックスの右にあるクリップのマークをクリックすると、アップロードしたファイルをZip形式で一括ダウンロードできます。
なお、各ファイル名の右側の［×］ボタンを押すと、その添付データを削除できます。

監査人に対してコメントを入力する場合は、各セクションの「備考」欄にコメントを入力します。

回答内容の保存

回答内容の入力後、画面最下部の［編集を保存して戻る］ボタンをクリックすると、［回答一覧］画面における該当項目のステータスが［対応完了］となり、［入力中］ステータスが解除されます。
回答内容を保存しない場合は、［回答_銀行］画面最上部または最下部の［回答一覧へ戻る］ボタンをクリックしてください。

［入力中］ステータスについて

［編集を保存して戻る］ボタンまたは［回答一覧へ戻る］ボタン以外の方法で画面遷移を行うと、ステータスが「入力中」のままとなり、他のユーザーの編集が制限されます。
入力中ユーザーが改めて［編集を保存して戻る］ボタンまたは［回答一覧へ戻る］ボタンをクリックするか、一定時間操作を行わないことにより、「入力中」ステータスが解除されます。

回答の再鑑

入力が完了している項目が１つ以上ある場合、ステータスが［入力・再鑑待ち］になります。
［回答一覧］画面の［入力・再鑑待ち］ステータスの確認状のうち、［対応完了］になっている項目が再鑑可能です。

回答依頼および入力された回答の確認

［回答一覧］画面から、再鑑を行いたい回答依頼のボタンをクリックして、［回答_銀行］画面を表示します。

再鑑対象の確認

［回答］セクションの［一括回答］欄にチェックマークが付され、ファイルが添付されていれば、［一括回答］の方法で回答が作成されています。

［一括回答］欄にチェックマークが付されておらず、かつその下にある1～14の各項目のいずれかに［対応完了］のマークが表示されていれば、［個別回答］の方法で回答が作成されています。

再鑑の実施

［一括回答］により回答が作成されている場合

［一括回答］欄の添付ファイルや、備考に記載されたコメントを確認してください。

添付ファイルは、［一括解答欄］の添付ファイルのリンクをすべてクリックして個別にダウンロードするか、クリップの形のボタンをクリックして一括ダウンロードしてください。

回答内容が問題なければ、［一括回答］欄の右側にある円形の［再鑑］ボタンをクリックし、再鑑マークが表示されたことを確認して、画面最下部の［編集を保存して戻る］ボタンをクリックしてください。

※添付ファイルがある場合は添付ファイルをすべてダウンロードしないと［再鑑］ボタンをクリックしても再鑑マークが表示されません。添付ファイルをすべてダウンロードしてから［再鑑］ボタンをクリックしてください。

再鑑が完了し、回答依頼のステータスが［承認待ち］となります。

［個別回答］により回答が作成されている場合

［一括回答］欄以降にある当座勘定照合表欄および1～14の各項目の回答欄を確認し、回答の記載内容、添付ファイルおよび備考に記載されたコメントを確認してください。

添付ファイルは、各項目の回答欄における添付ファイルのリンクをすべてクリックして個別にダウンロードするか、クリップの形のボタンをクリックして一括ダウンロードしてください。

回答内容が問題なければ、各項目の回答欄の右側にある円形の［再鑑］ボタンをクリックしてください。再鑑マークが表示されます。必要な項目への再鑑マーク表示が完了したら、画面最下部の［編集を保存して戻る］ボタンをクリックしてください。

※添付ファイルがある場合は添付ファイルをすべてダウンロードしないと［再鑑］ボタンをクリックしても再鑑マークが表示されません。添付ファイルをすべてダウンロードしてから［再鑑］ボタンをクリックしてください。

再鑑を実施した項目について、その項目のステータスが［再鑑済］となります。

回答の承認（管理者ユーザーのみ）

※［回答の承認］は、管理者ユーザーのみ実施可能です。

すべての回答項目が再鑑済みになり、ステータスが［承認待ち］になりましたら、管理者ユーザーが回答依頼を承認します。
回答依頼を承認すると、監査人ユーザーに回答結果が送信されます。

承認は確認状を個別に承認する方法と一括して承認する方法があります。

個別承認

［回答一覧］画面において、［承認待ち］ステータスの確認状のボタンをクリックし、［回答_銀行］画面に移動します。

［回答_銀行］画面で回答内容を確認し、問題がなければ画面最下部の［承認］ボタンをクリックします。確認ダイアログが表示されるので、問題なければ［送信する］ボタンをクリックすることで、承認が完了します。

ステータスが［回答済］になり、監査人ユーザーに回答結果が送信されます。

一括承認

［回答一覧］画面において、［承認待ち］ステータスの確認状の左側のチェックボックスにチェックを入れて、［選択したものを承認する］ボタンをクリックします。

確認ダイアログが表示されますので、問題なければ［OK］ボタンをクリックします。こちらで承認が完了し、監査人が回答内容を確認することが可能となります。

依頼の差し戻し（管理者ユーザーのみ）

管理者は、確認依頼を監査人へ差し戻すことができます。回答が入力されている場合はその内容はクリアされず、そのまま監査人へ差し戻されます。

差し戻しが必要な場合は［回答_銀行］画面最下部の［監査人へ差し戻す］ボタンをクリックしてください。［監査人へ差し戻す］ダイアログが表示されますので、差戻理由についてコメントを記入してください。
コメントを記入したら、［送信する］ボタンをクリックすると処理完了メッセージが表示され、監査人への差し戻し処理が行われます。
なお回答の差し戻しを行うと、ステータス上は［回答済］として扱われます。

管理者自らが回答の編集を行い、添付資料のアップロード等により画面内容が保存されると、一時的に［監査人へ差し戻す］ボタンが非表示になります。編集を中断して差し戻しを行う場合は、一旦、［回答一覧へ戻る］ボタンから［回答一覧］画面へ戻って再度［回答_銀行］画面に入りなおしてください。

監査人からの再回答依頼

監査人が回答内容を確認して不備等があると判断した場合、監査人から再回答依頼がなされ、［回答済］となっていたステータスが［未対応］となります。
再回答依頼が行われると、以下の通知メールが送信され、回答依頼における［確認回答依頼日］や［回答期日］および［確認回答依頼コメント］が上書き更新されます。

メールのサンプル

メールタイトル：【BG Info タスク通知】回答(再回答依頼)

回答対象の各セクションは、監査人が再回答依頼した項目のみ、［要再入力］ステータスになります。 また、［要再入力］となったセクションの、過去の回答内容はすべて消去されます。

ボタンをクリックして、［回答_銀行］画面に移動し、一括回答を行った場合は［一括回答］欄に、個別回答を行った場合は［要再入力］となった該当の項目について回答を入力します。入力後は、通常の回答と同様に再鑑、承認のステップに進みます。

監査人による強制完了

回答者による回答承認または差し戻し前に監査人が完了処理を実施すると、ステータスが［強制完了］となります。
ステータスが［強制完了］になった確認状はボタンが非表示となり、また確認回答者IDのリンクが削除され、確認状の内容を確認できなくなります。

なお［回答一覧］画面の右下部［検索結果をCSVでダウンロード］リンクより「監査チーム問い合わせ先」を確認可能です。

※ステータスが［入力中］［入力・再鑑待ち］［承認待ち］の場合、監査人にる完了処理は実施できません。

回答（回答種類 – 証券）

回答種類 – 証券は、回答種類 – 添付参照式と同様の画面・回答手順となります。詳細は、「回答（回答種類 – 債権・債務、添付参照式）」および「添付参照式の回答入力方法」をご参照ください。

（参考）［回答(証券)］画面各項目の詳細

各項目の説明は以下のとおりです。

番号	項目	説明
1	勘定残高確認PDFダウンロードボタン	表示時点の回答入力状況をPDFとして出力できます。なお勘定残高確認書の右下部にある「所属」および「役職」は入力できません。
2	回答窓口（特定ID）使用欄	回答窓口内用のメモの入力や確認、現在の回答ステータス、担当者名を確認することができます。
3	依頼情報	以下の内容が表示されます。 ・確認回答者名 ・確認回答者名（金融機関名） ・支店・部門コード（金融機関の支店・部門コード） ・支店・部門名（金融機関の支店・部門名） ・被監査会社名（取引先の法人名） ・法人番号（取引先の法人番号） ・届出名（金融機関届出名のうち、被監査会社名を除く部分） ・被監査会社郵便番号（取引先の郵便番号） ・被監査会社住所（取引先の住所） ・監査法人名 ・確認基準日
4	コメント	監査人や被監査会社からのコメントがあれば、表示しています。
5	一括ダウンロードボタン（依頼者添付データ）	監査人や被監査会社が添付したファイルをまとめてダウンロードできます。
6	依頼者添付データ	確認依頼者が添付したデータです。複数ある場合は複数行表示されます。各ファイル名の左側のボタンを押すと、そのファイルを個別にダウンロードできます。
7	記載、または添付ファイルの通りチェック	回答者が添付したファイルをまとめてダウンロードできます。
8	一括ダウンロードボタン（回答者添付データ）	回答者が添付したファイルをまとめてダウンロードできます。
9	回答者添付データ	回答者が添付したデータです。複数ある場合は複数行表示されます。各ファイル名の左側のボタンを押すと、そのファイルを個別にダウンロードできます。各ファイル名の右側のボタンを押すと、その添付データを削除できます。
10	アップロード欄およびファイル選択ボタン	回答する際に、添付ファイルをアップロードできます。アップロード欄（四角いグレーの領域）にファイルをドラッグするか、「ファイル選択」ボタンをクリックしてアップロードしたいファイルを選択します。
11	宣言ボタン	回答する情報及び回答する知識を有する適切な確認回答者であり、回答した情報を確認することを宣言します。このチェックボックスにチェックを入れることで、回答の承認が可能になります。
12	保存する	現時点で入力した回答内容を一時的に保存します。
	申請を取り消す	申請した回答内容について不備があった場合、このボタンをクリックすることで申請の取消が可能です。 一般ユーザーのみ表示されます。
13	申請する	入力した回答内容で管理者ユーザーへ申請します。一般ユーザーのみ表示されます。
	回答を承認する	申請された回答内容で問題がない、またはご自身で入力された回答内容に問題がない場合は、このボタンをクリックします。管理者のみ表示されます。
	申請を否認する	申請された回答内容に問題があり、申請者へ再入力を依頼したい場合はこのボタンをクリックします。管理者のみ表示されます。
	監査人へ差し戻す	監査人へ確認状況を差し戻します。コメントの記載が必要です。差し戻しを行うと、ステータスは「回答済」として表示されます。管理者のみ表示されます。

回答（回答種類 – 債権・債務、添付参照式）

• 回答依頼の受領
• 回答の入力
• 回答の承認申請（一般ユーザー）
• 回答の承認（管理者ユーザー）
• 依頼の差し戻し（管理者ユーザーのみ）
• 監査人からの再回答依頼
• 監査人による強制完了

回答の入力

［回答一覧］画面に監査人から送付された確認状の一覧が表示されます。［確認様式］項目で、依頼されている確認状の形式を確認のうえ、回答したい確認状のボタンをクリックし、［回答］画面に移動します。

確認様式の概要は以下のとおりです。

債権債務（チェック式）の回答入力方法

回答依頼内容の確認

［回答（チェック式）］画面は上から大きく3セクションに分かれています。
［1.依頼情報］には監査チームや被監査会社の情報が記載されており、［2-1.（被監査会社名）の（貴社名）に対する勘定残高］には、確認対象である被監査会社の債権債務残高が記載されていますので、内容をご確認ください。回答依頼に添付ファイルが含まれる場合は、［2-1.］セクションの添付ファイル（）をクリックしてダウンロードできます。

回答の入力

回答は、［3.ご回答］セクションに入力します。
回答依頼内容をご確認のうえ、チェックボックスのどちらかの項目にチェックをいれて回答します。

確認差異がない場合：

［上記との相違はなく、上記に対応しない債権および債務の残高はありません。］をチェックします。

確認差異がある場合：

［上記との相違があるため、残高は以下の通りです。］をチェックします。
入力式の確認様式の回答入力画面が表示されます。回答方法は「債権債務（入力式）の回答入力方法」をご参照ください。
入力式の勘定残高入力欄が表示された後に勘定残高入力欄を非表示にする場合は、［上記との相違があり、勘定残高は以下の通りです。］のチェックをはずしてください。

その他の操作

回答に対する明細資料を添付したり、コメントを入力することもできます。ファイルを添付する場合は画面下部の［3.ご回答］にある［アップロードするファイルをドロップ］欄にファイルをドロップするか、［ファイル選択］ボタンをクリックしてファイルを選択してください。
入力中の回答を保存する場合は、画面左下の［保存する］ボタンをクリックします。

（参考）各項目の詳細

各項目の説明は以下のとおりです。入力式の項目説明は「債権債務（入力式）の回答入力方法」を参照してください。

番号	項目	説明
1	勘定残高等確認書PDFダウンロードボタン	表示時点の回答入力状況をPDFとして出力できます。
2	回答窓口（特定ID）使用欄	回答窓口内用のメモの入力や確認、現在の回答ステータス、担当者名を確認することができます。
3	依頼情報	回答依頼者である監査人や被監査会社の情報を表示しています。 回答期日や確認基準日、監査人への問い合わせ先もこちらに表示しています。
4	債権、債務（依頼者データ）	被監査会社における勘定科目・金額・通貨を表示しています。
5	一括ダウンロードボタン（依頼者添付データ）	監査人や被監査会社が添付したファイルをまとめてダウンロードできます。
6	依頼者添付データ	確認依頼者が添付したデータです。複数ある場合は複数行表示されます。 各ファイル名の左側のボタンを押すと、そのファイルを個別にダウンロードできます。
7	コメント	監査人や被監査会社からのコメントがあれば、表示しています。
8	相違なしチェック	回答として確認依頼額と相違がない場合はこちらを選択します。
9	相違ありチェック	回答として確認依頼額と相違がある場合はこちらを選択すると、「入力式」の勘定残高入力欄が表示されますので、回答額を入力します。
10	一括ダウンロードボタン（回答者添付データ）	回答者が添付したファイルをまとめてダウンロードできます。
11	回答者添付データ	回答者が添付したデータです。複数ある場合は複数行表示されます。 各ファイル名の左側のボタンを押すと、そのファイルを個別にダウンロードできます。 各ファイル名の右側のボタンを押すと、その添付データを削除できます。
12	アップロード欄および［ファイル選択］ボタン	回答する際に、添付ファイルをアップロードできます。 アップロード欄（四角いグレーの領域）にファイルをドロップするか、［ファイル選択］ボタンをクリックしてアップロードしたいファイルを選択します。 アップロード可能なファイル形式とファイル数については、「添付資料としてアップロード可能なファイル」を参照してください。
13	コメント	監査人へのコメント入力が必要な場合はこちらの欄に入力します。
14	宣誓チェック	回答する権限および回答する知識を有する適切な確認回答者であり、回答した情報が正確であることを宣誓します。 こちらのチェックボックスにチェックを入れることで、回答の承認が可能になります。
15	［保存する］ボタン	現時点で入力した回答内容を一時的に保存します。
	［申請を取り消す］ボタン	申請した回答内容について不備があった場合、このボタンをクリックすることで申請の取消が可能です。 一般ユーザーのみ表示されます。
16	［申請する］ボタン	入力した回答内容で管理者ユーザーへ申請します。 一般ユーザーのみ表示されます。
	［回答を承認する］ボタン	申請された回答内容で問題がない、またはご自身で入力された回答内容に問題がない場合は、このボタンをクリックします。 管理者のみ表示されます。
	［申請を否認する］ボタン	申請された回答内容に問題があり、申請者へ再入力を依頼したい場合はこのボタンをクリックします。 管理者のみ表示されます。
	［監査人へ差し戻す］ボタン	監査人へ確認状を差し戻します。コメントの記載が必要です。 差し戻しを行うと、ステータス上は［回答済］として表示されます。 管理者のみ表示されます。

債権債務（入力式）の回答入力方法

回答依頼内容の確認

［回答（入力式）］画面は上から大きく3セクションに分かれています。
［1.依頼情報］には監査チームや被監査会社の情報が記載されており、［2-1.（被監査会社名）の（貴社名）に対する勘定残高］には、確認対象である被監査会社の債権債務残高が記載されていますので、内容をご確認ください。回答依頼に添付ファイルが含まれる場合は、［2-1.］画面の添付ファイル（）をクリックしてダウンロードできます。

回答の入力

回答は、［3.ご回答］セクションに入力します。
［債権：］、［債務：］欄の＋ボタンをクリックすると勘定残高入力欄が表示されますので、貴社における債権債務の認識額について、［勘定科目］、［金額］、［通過］を入力または選択して回答します。
入力行を増やしたい場合は+ボタンをもう一度クリックしてください。入力行を削除したい場合は、ボタンをクリックしてください。

その他の操作

回答に対する明細資料を添付したり、コメントを入力することもできます。ファイルを添付する場合は、画面下部の［3.ご回答］にある［アップロードするファイルをドロップ］欄にファイルをドロップするか、［ファイル選択］ボタンをクリックしてファイルを選択してください。
入力中の回答を保存する場合は、画面左下の［保存する］ボタンをクリックします。

（参考）各項目の詳細

各項目の説明は以下のとおりです。

番号	項目	説明
1	勘定残高等確認書PDFダウンロードボタン	表示時点の回答入力状況をPDFとして出力できます。
2	回答窓口（特定ID）使用欄	回答窓口内用のメモの入力や確認、現在の回答ステータス、担当者名を確認することができます。
3	依頼情報	回答依頼者である監査人や被監査会社の情報を表示しています。 回答期日や確認基準日、監査人への問い合わせ先もこちらに表示しています。
4	債権、債務（依頼者データ）	被監査会社における勘定科目・金額・通貨を表示しています。
5	一括ダウンロードボタン（依頼者添付データ）	監査人や被監査会社が添付したファイルをまとめてダウンロードできます。
6	依頼者添付データ	確認依頼者が添付したデータです。複数ある場合は複数行表示されます。 各ファイル名の左側のボタンを押すと、そのファイルを個別にダウンロードできます。
7	コメント	監査人や被監査会社からのコメントがあれば、表示しています。
8	債権、債務（回答者データ）	＋ボタンをクリックすると勘定残高入力欄が表示されますので、勘定科目、金額、通貨の各項目を入力します。 行を追加するには、もう一度+ボタンをクリックしてください。 入力内容を削除するには、ボタンをクリックしてください。
9	一括ダウンロードボタン（回答者添付データ）	回答者が添付したファイルをまとめてダウンロードできます。
10	回答者添付データ	回答者が添付したデータです。複数ある場合は複数行表示されます。 各ファイル名の左側のボタンを押すと、そのファイルを個別にダウンロードできます。 各ファイル名の右側のボタンを押すと、その添付データを削除できます。
11	アップロード欄および［ファイル選択］ボタン	回答する際に、添付ファイルをアップロードできます。 アップロード欄（四角いグレーの領域）にファイルをドロップするか、［ファイル選択］ボタンをクリックしてアップロードしたいファイルを選択します。 アップロード可能なファイル形式とファイル数については、「添付資料としてアップロード可能なファイル」を参照してください。
12	コメント	監査人へのコメント入力が必要な場合はこちらの欄に入力します。
13	宣誓チェック	回答する権限および回答する知識を有する適切な確認回答者であり、回答した情報が正確であることを宣誓します。 こちらのチェックボックスにチェックを入れることで、回答の承認が可能になります。
14	［保存する］ボタン	現時点で入力した回答内容を一時的に保存します。
	［申請を取り消す］ボタン	申請した回答内容について不備があった場合、このボタンをクリックすることで申請の取消が可能です。 一般ユーザーのみ表示されます。
15	［申請する］ボタン	入力した回答内容で管理者ユーザーへ申請します。 一般ユーザーのみ表示されます。
	［回答を承認する］ボタン	申請された回答内容で問題がない、またはご自身で入力された回答内容に問題がない場合は、このボタンをクリックします。 管理者のみ表示されます。
	［申請を否認する］ボタン	申請された回答内容に問題があり、申請者へ再入力を依頼したい場合はこのボタンをクリックします。 管理者のみ表示されます。
	［監査人へ差し戻す］ボタン	監査人へ確認状を差し戻します。コメントを付記できます。 差し戻しを行うと、ステータス上は［回答済］として表示されます。 管理者のみ表示されます。

添付参照式の回答入力方法

回答依頼内容の確認

［回答（添付参照式）］画面は上から大きく3セクションに分かれています。
［1.依頼情報］には監査チームや被監査会社の情報が記載されており、［2-1.（被監査会社名）の（貴社名）に対する確認依頼］に監査人の確認依頼内容が記載されています。
回答依頼に添付ファイルが含まれる場合は、［2.（被監査会社名）の（貴社名）に対する勘定残高］の添付ファイル（）をクリックしてダウンロードできます。

回答の入力

回答は、［3.ご回答］セクションに入力します。
回答依頼内容をご確認のうえ、チェックボックスのどちらかの項目にチェックをいれて回答します。

確認差異がない場合：

［相違はありません。］をチェックします。
※「回答種類 - 証券」の場合は、この選択肢はありません。

確認差異がある場合、またはファイルを添付して回答する場合︓

［以下に記載の通り、または添付ファイルの通りです。］をチェック、コメント欄および添付ファイル欄に回答内容を記入またはファイルを添付してください。
ファイルを添付する場合は、画面下部の［3.ご回答］にある［アップロードするファイルをドロップ］欄にファイルをドロップするか、［ファイル選択］ボタンをクリックしてファイルを選択してください。
入力中の回答を保存する場合は、画面左下の［保存］ボタンをクリックします。

（参考）各項目の詳細

各項目の説明は以下のとおりです。

番号	項目	説明
1	勘定残高確認書PDFダウンロードボタン	表示時点の回答入力状況をPDFとして出力できます。 なお勘定残高確認書の右下部にある「所属」および「役職」は入力できません。
2	回答窓口（特定ID）使用欄	回答窓口内用のメモの入力や確認、現在の回答ステータス、担当者名を確認することができます。
3	依頼情報	回答依頼者である監査人や被監査会社の情報を表示しています。 回答期日や確認基準日、監査人への問い合わせ先もこちらに表示しています。
4	コメント	監査人や被監査会社からのコメントがあれば、表示しています。
5	一括ダウンロードボタン（依頼者添付データ）	監査人や被監査会社が添付したファイルをまとめてダウンロードできます。
6	依頼者添付データ	確認依頼者が添付したデータです。複数ある場合は複数行表示されます。 各ファイル名の左側のボタンを押すと、そのファイルを個別にダウンロードできます。
7	相違なしチェック	確認依頼欄の内容に相違ない場合は、こちらを選択します。なお「回答種類 - 証券」の場合は、この選択肢はありません。
8	記載、または添付ファイルの通りチェック	確認依頼欄の内容に相違がある場合、またはファイルを添付して回答する場合は、［以下の記載の通り、または添付ファイルの通りです。］を選択し、コメントおよび、または添付ファイルをアップロードします。
9	一括ダウンロードボタン（回答者添付データ）	回答者が添付したファイルをまとめてダウンロードできます。
10	回答者添付データ	回答者が添付したデータです。複数ある場合は複数行表示されます。 各ファイル名の左側のボタンを押すと、そのファイルを個別にダウンロードできます。 各ファイル名の右側のボタンを押すと、その添付データを削除できます。
11	アップロード欄およびファイル選択ボタン	回答する際に、添付ファイルをアップロードできます。 アップロード欄（四角いグレーの領域）にファイルをドロップするか、［ファイル選択］ボタンをクリックしてアップロードしたいファイルを選択します。 アップロード可能なファイル形式とファイル数については、「添付資料としてアップロード可能なファイル」を参照してください。
12	宣誓ボタン	回答する権限および回答する知識を有する適切な確認回答者であり、回答した情報が正確であることを宣誓します。 こちらのチェックボックスにチェックを入れることで、回答の承認が可能になります。
13	保存する	現時点で入力した回答内容を一時的に保存します。
	申請を取り消す	申請した回答内容について不備があった場合、このボタンをクリックすることで申請の取消が可能です。 一般ユーザーのみ表示されます。
14	申請する	入力した回答内容で管理者ユーザーへ申請します。 一般ユーザーのみ表示されます。
	回答を承認する	申請された回答内容で問題がない、またはご自身で入力された回答内容に問題がない場合は、このボタンをクリックします。 管理者のみ表示されます。
	申請を否認する	申請された回答内容に問題があり、申請者へ再入力を依頼したい場合はこのボタンをクリックします。 管理者のみ表示されます。
	監査人へ差し戻す	監査人へ確認状を差し戻します。コメントの記載が必要です。 差し戻しを行うと、ステータス上は［回答済］として表示されます。 管理者のみ表示されます。

回答の承認申請（一般ユーザー）

一般ユーザーは回答を作成したら、管理者ユーザーに承認を申請します。
管理者が回答入力する場合は、回答の承認へ進んでください。

回答の入力が完了したら、［回答］画面の右下部分にある［申請する］ボタンをクリックします。
［回答］画面上部に処理完了メッセージが表示され、管理者へ承認依頼が行われるとともに、ステータスが［承認待ち］になります。

回答の承認（管理者ユーザー）

※［回答の承認］は、管理者ユーザーのみ実施可能です。

一般ユーザーが回答を作成し、管理者ユーザーに承認申請を実施したら、管理者ユーザーは回答依頼を承認します。
管理者ユーザーが回答依頼を承認すると、監査人ユーザーに回答結果が送信されます。

※管理者ユーザーのみで回答の作成・承認を行う場合は、一般ユーザーによる承認申請は不要です。

承認申請の通知

一般ユーザーから回答の承認申請が実施されると、その回答窓口を担当するすべての管理者ユーザーに対し、メールにより通知されます。
メールに記載のリンク等から、Balance Gatewayにログインします。

※メール通知の有無は、法人情報管理者による設定によります。

メールのサンプル

メールタイトル：【BG Info タスク通知】回答承認

Balance Gatewayにログインすると、［回答一覧］画面が表示されます。
メールに記載の［回答窓口名］や［監査クライアント］の情報を元に、承認対象となる確認状を確認します。
承認対象となる確認状が確認できたら、その確認状のボタンをクリックして、［回答］画面に移動します。

依頼の確認

［回答］画面は上から大きく3セクションに分かれています。
［1.依頼情報］には監査チームや被監査会社の情報が表示されており、［2-1.（被監査会社名）の（貴社名）に対する勘定残高（または確認依頼）］に具体的な確認依頼内容が表示されています。
そして、［3.ご回答］に一般ユーザーまたは管理者ユーザーが入力した回答が表示されていますので、それぞれの内容をご確認ください。
詳細は、「回答の入力」をご参照ください。

回答の承認

入力内容に問題なければ、［3.ご回答］セクションにある、［私は回答する権限および回答する知識を有する適切な確認回答者であり、回答した情報が正確であることを宣誓します。］のチェックボックスをクリックしてチェックマークを付し、画面右下の［回答を承認する］ボタンをクリックします。

［回答］画面上部に回答承認が完了した旨のメッセージが表示されるとともに、ステータスが［回答済］になり、監査人ユーザーに回答結果が送信されます。

回答の修正

一般ユーザーへの再作成依頼

回答内容の修正が必要な場合で、承認申請を実施したユーザーへ修正を依頼する場合は、画面右下の［申請を否認する］ボタンをクリックします。
※［申請を否認する］ボタンは一般ユーザーが申請ボタンをクリックした場合にのみ管理者ユーザーの画面に表示されます。

［回答］画面上部に申請否認が完了した旨のメッセージが表示されるとともに、確認状のステータスが［入力中］となり、一般ユーザーによる入力が可能になります。

管理者ユーザーによる修正

管理者ユーザーは自ら回答内容の修正が可能です。「回答の入力」を参照して、回答を入力・修正してください。

依頼の差し戻し（管理者ユーザーのみ）

管理者は、回答依頼を監査人へ差し戻すことができます。

［回答入力］画面の右下部にある［監査人へ差し戻す］ボタンをクリックすると、［監査人へ差し戻す］ダイアログが表示されます。

差し戻しの理由についてコメントを記入して［送信する］ボタンをクリックしてください。
［回答］画面上部に、差し戻しが完了した旨のメッセージが表示されるとともに、ステータスが［回答済］となります。

差し戻しを受けた監査人は、不備を修正して再回答依頼が可能です。

監査人からの再回答依頼

回答または差し戻しを行った確認状に対し、監査人が回答内容を確認して不備等があると判断した場合、監査人から再回答依頼がなされます。

再回答が依頼されると、その旨の通知メールが送付されます。

メールのサンプル

タイトル：【BG Info タスク通知】回答(再回答依頼)

また［回答］画面中ほどに新しく［2-2.回答再依頼］が追加され、再依頼コメント、回答期日や新しい添付ファイルが表示されます。
回答方法については通常の依頼と同様ですので、「回答の入力」等をご参照ください。

監査人による強制完了

回答者による回答承認または差し戻し前に監査人が完了処理を実施すると、ステータスが［強制完了］となります。
ステータスが［強制完了］になった確認状はボタンが非表示となり、確認状の内容を確認できなくなります。

なお［回答一覧］画面の［CSV出力］リンクより「監査チーム問い合わせ先」を確認可能です。

操作履歴の閲覧

法人情報管理者は、各回答窓口ユーザーの操作履歴を確認できます。

操作履歴の保存期間は操作内容によって異なりますが、少なくとも3か月は保存されます。

メイン画面のボタンから［操作履歴］をクリックすると、［操作履歴］画面に移動します。

［操作履歴］画面の［検索条件］を開き、各項目を入力のうえ［検索］ボタンをクリックすると、ログが出力されます。
各項目の説明は以下のとおりです。